實踐背景

國內外礦業市場持續低迷，公司應對去產能化、去庫存化和去金融化的壓力持續增加。股東等利益相關方更加關注公司決策和運營的管理過程，對公司治理的透明提出了更高要求。

實踐理念

我們高度重視公司治理的規范化、制度化和透明化，不斷增強內部管理與控制能力，推進治理結構的不斷優化，逐步使體制更加健全、科學，提升公司戰略決策能力，建立起高效透明，有競爭力的公司治理文化。

實質性議題

決策機制、合規管理、風險防控、廉潔從業。

決策機制

公司是按照《中華人民共和國全民所有制工業企業法》注冊的國有企業。國務院國資委代表國家履行出資人職責，國務院向公司派駐監事團隊，依照《國有企業監事會暫行條例》對國有大中型企業資產保值增值實施監督。

公司嚴格遵循《公司法》和國家相關要求，構建規范的現代企業制度。中鋁公司成為國務院國資委確定的董事會試點企業，根據十八屆三中全會關于推動國有企業完善現代企業制度的精神，按照國務院國資委推進規范董事會試點建設的要求，推進公司董事會建設，完善法人治理結構和公司管控體系，明確決策邊界和程序，保持制衡和協調，防控風險，保證公司運行依法、合規、高效。

上市公司

公司控股或者管理的上市公司按照《公司法》和現代企業管理制度要求，設置股東大會、董事會、監事會，嚴格按照證監會和證券市場所在國法律法規要求，建章立制，規范運作。

非上市公司

公司所屬或者管理的非上市公司，依托黨委會、職工代表大會和工會，充分發揮集體決策和職工民主管理、民主監督作用，重大決策按照《公司章程》接受職工代表大會審議。非上市公司每年召開職工代表大會，企業領導向職工代表報告經營管理和重大事項決策與執行情況。涉及職工切身利益的改革、分配、福利等事項均由職工代表大會討論通過。

合規管理

公司及所屬企業嚴格遵循有關法律法規和公司經營管理制度，完善以內部控制為基礎的預防和懲治腐敗體系，做好風險防控，依法合規經營。公司未發生重大違規事件。

????我們繼續強化內部控制體系建設，出臺了《內控評價制度》，完善制度體系；通過普法教育、合同管理培訓、標準化建設，推進合規文化與公司日常管理的融合；將重大投資項目審計和企業常規審計相結合，實施管理的全流程監控；按照404法案和《企業內部控制基本規范》、《上市公司內部指引》對上市公司的內部控制進行檢查、評價，確保內部體系的規范運行。

風險防控

????我們聚焦重要風險點，增強公司預防和管控風險的能力，完善了具有公司特色的風險管控體系。

完善風險管理體系建設。在總部和板塊層面開展了重大項目風險評估機制和信用風險管理體系建立的專項工作，同時組織下屬企業根據本企業重大風險實際情況，由重點部門牽頭，有針對性地制定重大風險專項管理工作計劃，有序開展相關工作。出臺分類風險管理報告。我們組織編制了8個專項風險分析報告和3類企業風險分析報告，加強公司風險管理工作的交流和學習，編制下發《中國鋁業公司全面風險管理匯總監控報告管理暫行規定》，確保各類風險信息及時傳遞到公司管理層，充分發揮風險監控與預警的作用。

廉潔從業

規范職務消費

????我們重點推進已出臺制度的落實。開展板塊公司執行領導人員職務消費制度情況專項檢查，成立由紀檢監察、財務、審計部門組成的專項檢查組，對板塊公司和實體企業進行普遍檢查。

從制度建設方面加強指導，促進各單位不斷細化完善相關舉措；從預算管理方面加以規范，促使企業從嚴控制業務招待、公務車輛、培訓及出國（境）考察等費用預算，對各單位年度領導人員職務消費分項預算進行認真審核，從嚴控制費用支出；從費用報銷方面加強管理，規范報銷審批，嚴格程序。

反商業賄賂

我們嚴格遵守企業公民道德，堅持守法經營，建立健全反商業賄賂機制，將反商業賄賂納入經營決策和日常管理，認真履行對公平運營的承諾，接受政府和社會公眾的監督。